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掛牌公司定向發(fā)行豁免申請核準(zhǔn)的條件?豁免申請核準(zhǔn)的能否進(jìn)行儲(chǔ)架發(fā)行?

• 依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條之規(guī)定“公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的,或者公眾公司在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)的20%的,豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)?！敝灰獫M足上述兩個(gè)條件之一,即為豁免申請核準(zhǔn)情形。儲(chǔ)架發(fā)行即“一次核準(zhǔn),分期發(fā)行”,適用于核準(zhǔn)情形,不適用于豁免核準(zhǔn)情形。符合豁免核準(zhǔn)情形的只需在發(fā)行驗(yàn)資完畢后向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案,辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。

企業(yè)新三板正式掛牌后,企業(yè)董監(jiān)高股東和無任何職務(wù)的股東,解除限售的比例是多少?何時(shí)能對其持有的股份解除限售?

• 公司董監(jiān)高股東和無任何職務(wù)的股東,無自愿限售承諾的,可依如下比例辦理首批解限售業(yè)務(wù):掛牌公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時(shí)所持股份的 75%需限售,25%無需限售可以進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)流通。無任何職務(wù)的股東(該股東非公司的控股股東、實(shí)際控制人,非公司發(fā)起人,或雖是公司發(fā)起人,但公司自股份公司成立已滿一年的),所持有的股份不是掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓的股票的,其所持股份無限售要求,掛牌后可一次性全部進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。
  
  申請掛牌公司可以在申請掛牌同時(shí),辦理首批股份解除限售,具體流程如下:
  
  申請。申請掛牌公司在申請證券簡稱和代碼的同時(shí),可以向主辦券商提交首批解除限售申請材料,主辦券商審核后出具《掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表》,并提交至我部辦理解除首批股份限售。
  
  領(lǐng)文。申請掛牌公司完成申請及繳費(fèi)工作后,依全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通知,在領(lǐng)取掛牌相關(guān)文件同時(shí),到我部領(lǐng)取《股份解除限售登記的函》。
  
  登記。申請掛牌公司在辦理股份初始登記的同時(shí),持《股份解除限售登記的函》(原件)在中國結(jié)算辦理解除限售手續(xù)。

是否每次解除限售后都要進(jìn)行一次交易,如果必須要進(jìn)行交易,是否有股數(shù)限制?

• 沒有強(qiáng)制要求解除限售后必須進(jìn)行交易。
  
  公司董監(jiān)高通過定向發(fā)行新增股份,對這部分新增股份是否需要限售?如需要,比例是多少?答復(fù):掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員因定向發(fā)行新增股票的,應(yīng)對新增股票數(shù)額的75%進(jìn)行限售。

由誰向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司申請辦理限售或解限售業(yè)務(wù)?是個(gè)人、公司還是券商代為辦理?

• 掛牌公司向中國結(jié)算登記存管部申領(lǐng)相關(guān)股份登記證明,在取得股份登記證明后根據(jù)相關(guān)要求制作限售或解限售的書面申請材料并加蓋公司公章,多頁的材料需加蓋騎縫章,之后掛牌公司向主辦券商提交上述書面申請材料,主辦券商審核同意后,由主辦券商向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司提出備案申請。

資本公積轉(zhuǎn)增股本是否需要全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具相關(guān)函件?

• 不需要。

小股東向控股股東控制的關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)讓股份,是否屬于關(guān)聯(lián)交易?

• 不屬于。關(guān)聯(lián)交易的一方應(yīng)為掛牌公司。

如果掛牌公司無法在8月31日前披露半年報(bào),應(yīng)如何處理?

• 應(yīng)由主辦券商提交情況說明,掛牌公司及時(shí)發(fā)布提示公告并申請暫停轉(zhuǎn)讓。

實(shí)際控制人間接持股發(fā)生變化,是否需要公告?

• 實(shí)際控制人間接持有的股份發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)通知掛牌公司并披露權(quán)益變動(dòng)公告。

股東大會(huì)需要對哪些事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)披露?

• 1、掛牌公司應(yīng)當(dāng)對股東大會(huì)決議進(jìn)行及時(shí)公告;年度股東大會(huì)公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見證意見;
  
  2、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露上一年度報(bào)告之前,預(yù)計(jì)本年度將發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易總金額,提交股東大會(huì)審議并披露;
  
  3、實(shí)際執(zhí)行中預(yù)計(jì)日常性關(guān)聯(lián)交易金額超過本年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額,對超出金額所涉及事項(xiàng)依公司章程應(yīng)提交股東大會(huì)的,應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議并披露(依公司章程應(yīng)提交董事會(huì)的,應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議并披露);
  
  4、除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易,掛牌公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過股東大會(huì)審議并以臨時(shí)公告的形式披露。
  
  隨著市場發(fā)展及業(yè)務(wù)實(shí)踐的多樣化,公司需要披露的股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)事項(xiàng)可能會(huì)增多,建議掛牌公司在接受主辦券商督導(dǎo)的前提下,可以及時(shí)與監(jiān)管員聯(lián)系,確保信息披露規(guī)范化。